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Ficha contenido: K090 PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES

OBJETIVOS

  • Conocer las obligaciones en materia de prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo para empresas y profesionales.
  • Implementar las políticas y procedimientos de prevención en esta materia.
  • Establecer un Órgano de Control Interno y aprender a elaborar el Manual de Control Interno.
  • Conocer las diferentes Infracciones y Sanciones establecidas en la normativa específica.
  • Conocer las últimas actualizaciones realizadas en materia de prevención del Blanqueo de Capitales y Financiación del Terrorismo introducidas por el Reglamento de la Ley (Real Decreto 304/2014).

ÍNDICE DE CONTENIDOS

1. INTRODUCCIÓN
1.1. Antecedentes de la ley 10/2010
1.1.1. Grupo de Acción financiera
1.1.2. Antecedentes de la Ley 10/2010 de prevención del blanqueo de capitales y de la  financiación del terrorismo
1.2. Concepto  de delito de Blanqueo de Capitales y Financiación del  Terrorismo
1.2.1. Concepto de blanqueo de capitales
1.2.2. Bienes procedentes del blanqueo de capitales
1.2.3. Países terceros equivalentes y países no cooperantes
1.3. Técnicas de lavado de dinero
1.3.1. ¿Qué entendemos por procedimientos de blanqueo de capitales?
1.3.2. ¿Cuáles son las técnicas empleadas para llevar a cabo operaciones de blanqueo de capitales?
1.4. Tipología de operaciones por sectores
1.4.1. Sector inmobiliario
1.4.2. Sistemas de compensación en los circuitos financieros
1.4.3. Utilización de dinero en efectivo
1.4.4. Carruseles de IVA
1.4.5. Banca corresponsal
1.4.6. Sociedades gestoras de transferencias
1.4.7. Dinero electrónico
1.4.8. Nacionales de países asiáticos.
1.4.9. Nacionales de antiguas repúblicas soviéticas
1.4.10. Nacionales de países del norte de África
1.4.11.    Consultores y asesores
1.4.12.    Personas expuestas políticamente (PEP)

2. MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA
2.1. Objeto, definiciones y ámbito de aplicación
2.1.1. Objeto
2.1.2. Definición de sujeto obligado
2.1.3. Casos especiales en que al sujeto obligado se le exime de aplicar prevención de blanqueo de capitales
2.1.4. ¿Qué ocurre en el caso de que las actividades se realicen a través de un agente o mediador?
2.2. Medidas normales de diligencia debida
2.2.1. Identificación formal
2.2.2.  Identificación y comprobación del titular real de la operación (Art.9 RD 304/2014)
2.2.3. Propósito e índole de la relación de negocios
2.2.4. Seguimiento continuo de la relación de negocios
2.2.5. Aplicación de las medidas de diligencia debida
2.2.6. Aplicación por terceros de las medidas de diligencia debida
2.3. Medidas simplificadas de diligencia
2.3.1. Medidas simplificadas de diligencia debida respecto de clientes
2.3.2. Medidas simplificadas de diligencia debida respecto de productos u operaciones
2.4. Medidas reforzadas de diligencia debida
2.4.1. Relaciones de negocio y operaciones no presenciales
2.4.2. Corresponsalía bancaria transfronteriza
2.4.3. Personas con responsabilidad pública
2.4.4. Productos u operaciones propicias al anonimato y nuevos desarrollos tecnológicos

3. OBLIGACIONES DE INFORMACIÓN
3.1. Examen especial
3.1.1. Concepto
3.2. Comunicación por indicio
3.2.1. Esquema de comunicaciones con el SEPBLAC
3.2.2. Comunicación por indicio
3.3. Abstención de ejecución
3.4. Comunicación sistemática
3.4.1. Operaciones objeto de comunicación sistemática (Art. 20 de la Ley 10/2010)
3.4.2. Procedimiento para realizar la Comunicación sistemática de las operaciones
3.5. Colaboración con la comisión de prevención del blanqueo de capitales
3.6. No sujeción
3.7. Exención de responsabilidad
3.8. Prohibición de revelación
3.9. Conservación de documentos

4. CONTROL INTERNO
4.1. Medidas de control interno
4.1.1. Designación de un representante ante el Servicio Ejecutivo de la Comisión
4.1.2.Creación de un órgano de control interno y comunicación o unidad de control interno
4.1.3. Políticas y procedimientos que la empresa va a adoptar en materia de prevención de blanqueo de capitales
4.1.4. Las políticas y procedimientos serán comunicados a las sucursales y filiales con participación mayoritaria situadas en terceros países
4.1.5. Manual de prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo
4.2. Órganos Centralizados de Prevención
4.3. Examen externo
4.4. Formación de empleados
4.5. Protección e idoneidad de empleados, directivos y agentes
4.5.1. Protección de empleados, directivos y agentes
4.5.2. Idoneidad de empleados, directivos y agentes
4.6. Sucursales y filiales en terceros países
4.7. Protección de datos de carácter personal
4.8. Intercambio de información

5. INFRACCIONES Y SANCIONES
5.1. Clases de infracciones y sus correspondientes sanciones. Infracciones muy graves
5.1.1. Infracciones muy graves
5.1.2. Sanciones correspondientes a infracciones muy graves
5.1.3. Prescripción
5.2. Infracciones  graves y sanciones correspondientes
5.2.1. Infracciones graves
5.2.2. Sanciones por infracciones graves
5.3. Infracciones leves y  sanciones correspondientes
5.3.1. Tipos de infracciones leves
5.3.2. Sanciones por infracciones leves
5.4. Graduación de las sanciones
5.5. Responsabilidad de administradores, directivos y personas jurídicas
5.5.1. Responsabilidad de administradores y directivos
5.5.2. La responsabilidad penal de las personas jurídicas en delitos de blanqueo de capitales

 




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